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新基金扎堆等批文 监管遭遇“甜蜜的烦恼”
http://stock.QQ.com　 2007年12月28日08:46 　 每日经济新闻　祁和忠　 评论0条

新年将至，各大基金公司都非常忙碌，他们既要为今年的丰盛果实进行盘点，又要为明年进一步大展宏图积极筹划。而在各种各样的事务中，如何从证监会基金部获得新基金的批文或是老基金的分拆指标，仍是基金公司高管们需要优先考虑的头等大事。而对于证监会基金部来说，面对成堆的新基金首发或老基金分拆的申请，先批哪家，后批哪家，既是甜蜜的烦恼，也是颇费思量的艺术。基金业的爆炸式发展，也就在这样的烦恼和艺术中向前快速推进着。

上百新发分拆基金等批文

对于基金公司来说，新基金批文或老基金分拆指标已变得越来越重要了。今年以来，很多新发基金或分拆基金的首发规模在百亿元以上，这意味着相关基金公司只要拿到批文或指标，就可望增加1.5亿元的管理费收入，而基金公司运营成本的增加却比较有限。难怪有业内人士戏言，如果可以公开买卖，花5000万元买一个指标都很值。

于是，向证监会基金部积极递交新基金首发或老基金分拆的申请，就成为各大基金公司最热衷的常规动作。为了防止申请过多没时间看，基金部要求每家基金公司在同一个阶段只能申报一只同类基金。

据了解，除博时、华夏、巨田等少数基金公司因股权变动而按规定暂时不能申报新基金外，其他基金公司每家至少申报了1只新基金，有的申请了2只或3只，因此，等待发放批文的新基金数量估计超过60只。

同时，大多数基金公司还都上报了老基金的分拆方案。虽然相关法规或上级部门并没有赋予基金部行政审批权限，但基金部还是从勤勉尽责的角度出发，对老基金分拆实行严格审批。

股市走熊乃“杞人忧天”

从今年年初至今，国内总共有62只新基金首发 （包括封转开），再加上数十只老基金分拆，全年推出的面值1元新基金或分拆基金数量达上百家。即使如此，现在仍有上百只批文或指标需要等待在新的一年里核准，相关审批工作之繁忙可想而知。而在具体审核过程中，基金部既要做到保护好大家的积极性与工作热情，又要把握批文或指示发放的节奏，以避免股指上升得太快，这确实是工作中所遇到的“甜蜜烦恼”。

这种甜蜜的烦恼是新基金发行采取核准制所难以避免的。有业内人士认为，采用核准制不利于市场竞争，影响效率提高，并容易滋生腐败等，因此应改用备案制。但从现在的情况看，这种观点明显教条。

事实上，各大基金公司为了争取自己的申请更早获批，其高管都在报批方面加倍努力，做到了人盯人。申请流转到哪个环节，到了谁的手中，都摸得一清二楚，工作效率还是挺高的。

更重要的是，在基金公司的经济实力及公关能力与日俱增之后，监管部门依然能继续保持着廉洁奉公的良好形象，其监管经验值得认真总结和积极推广。

从现有经验看，在股市涨得太厉害时，少批或不批新基金；在股市调整时，就多批新基金，股指的涨跌总能处于有力调控之中。今年四季度，在大盘回调至5000点附近时，又有股评家担心会继续下跌，实在是杞人忧天。单是从大批新基金列队等待批准或老基金列队等待分拆角度分析，股市下行空间就很小。因此，多家基金公司预测明年一季度大盘将创出新高。

这是一场难分难解的贴身肉搏，是一场事关金钱、名望与前程等诸多重大利益的激烈较量。最终鹿死谁手，一切都将于今日下午3点后揭晓。

[责任编辑:amysun]

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