"全国31个省、自治区、直辖市和5个设有证监局的计划单列市政府全部出台了贯彻国办99号文的实施意见,各地方政府也成立了打击非法证券活动领导小组或协调小组。"1月11日,中国证监会相关部门负责人在2007年打击非法证券活动情况通气会上表示。
由此,地方政府正式走到前台,作为打击非法证券活动的"主力",联合执法体系基本建成。
该负责人称,今年管理层将对非法证券活动继续保持高压态势,把新体制做实,重点打击北京
、上海、陕西、四川等十个地区。
地方政府"出招"
根据国办发99号文,即<国务院办公厅关于严厉打击非法发行股票和非法经营证券业务有关问题的通知>,非法证券活动查处和善后处理工作按属地原则由各省、自治区、直辖市及计划单列市人民政府负责。
而之前,打非工作主要以证券监管部门为主,以国务院99号文出台为界,打非脉络逐渐清晰。也就是说,在打击非法证券活动中,地方政府负有越来越重要的责任。
上述负责人称,地方政府已经成立了相应的领导小组或协调小组,在强化风险防范意识的同时,相应的快速反应机制、预警机制得以建立。
领导小组或协调小组成员广泛,包括了与打击非法证券活动相关的公安、检察、法院、工商、金融办、银监、证监、发改委、国资委、经贸委及宣传部门等单位。
"大多数的地方领导小组或协调小组都确定了牵头单位,并从打击非法证券活动预防、发现、性质认定,到案件查处、责任追究、善后处理等环节都做出了明确的工作要求,在组织保障、制度建设、机制运行和宣传教育等各方面做了比较详细的规定。"上述负责人说。
一套反应灵敏、配合密切、分工明确、应对有力的工作机制基本形成。
在这一机制下,按属地原则,各级人民政府要明确负责打击非法证券活动的职能部门,负责做好本地区非法证券活动的案件调查、善后处理及宣传教育工作,及时报告领导小组或协调小组,确保政令畅通,将中央的政策贯彻到基层,不给非法证券活动留"死角"。
2007年,由福州市人民政府牵头办案,查处了福建省福茗优茶叶有限责任公司非法发行股票案,成为福建省打击非法证券活动机制建立以来首例由地方政府为主办理的案件,凸显了按属地原则,福建省联合执法机制及时启动并发挥作用的效果。
"要做到'打早打小、露头就打',争取将非法证券活动消灭在萌芽状态。"上述负责人说。
来自证监会的数据显示,2007年非法证券活动的投诉量仍然居高不下,与2006年同期相比有一定增加,但投诉反映的非法证券活动大多发生在2006年或更早,2007年新发生的非法证券活动约占投诉量的5%。
"证监系统与公安、司法部门密切配合,查处了一批大案要案,对犯罪分子起到了震慑作用,同时地方政府的深入配合也使得联合执法机制更顺畅,这是去年非法证券活动减少非常重要的原因。"上述负责人说。
实际上,一些地方政府也已经出台了相关配套措施,结合当地实际,因地制宜,探索打击非法证券活动的新模式。
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