“想休息一段时间。”电话那端,王黎敏语气低沉,起初拒绝解释。当记者问及他下一步打算,他发来短信这样说。案由才在王黎敏本人以及多方报料中慢慢揭开。
这个前金牛基金经理最近因为媒体曝光其“老鼠仓”案件,被推上风口浪尖,而基金从业人员职业操守问题再度成为舆论焦点。
王黎敏的“老鼠仓”到底怎么回事?理财周报记者经采访求证得知,王黎敏在担任基金开元和基金金元基金经理期间,其父账户买入了这两只基金重仓的股票太钢不锈,但王黎敏未申报此事。近日,王黎敏收到证监会的行政处罚通知书,可能将因此被处以永久市场禁入处罚,并处150万元罚款。而王黎敏今年2月已被南方基金辞退。
“王黎敏的父亲买太钢不锈连本带利大约300万元,获利还不够他交150万元罚款的。”知情人士告诉理财周报记者。
知情人士称,王黎敏被查处是因为违反了证监会关于基金从业者买卖股票的规定,并且没有合规申报个人及亲属买卖股票的情况;按照王黎敏在公司的投资权限,个人拉抬该股获利的空间不大,而且太钢不锈是很多基金都扎堆的白马股。
王黎敏表示他正在申请复议,相信监管部门能够根据客观情况给予他客观的处理。
王黎敏事件始末
目前为止两个基金经理被曝光“老鼠仓”。唐建毁在新疆众和上,王黎敏则是白马股太钢不锈。
太钢不锈启动大幅上涨行情始于2006年9月,王黎敏管理的基金是在2006年一季度介入该股。资料显示,他任基金经理的基金开元此期间第一次出现在太钢不锈十大流通股股东名单中。
其后,王黎敏在2006年3月16日起改任基金金元基金经理,之后太钢不锈长期位居该基金第一大重仓股,这显示王黎敏确实非常看好这只股票。
从2006年初到2007年9月,太钢不锈的股价从3.76元涨至最高33.58元,中间还经历了10送3.4股的股改。
不过,不同于题材股的短期炒作,太钢不锈的大幅上涨与其基本面大幅改善密不可分,在股改时承诺大股东资产注入后,从2005年到2007年,太钢不锈的每股收益分别为0.6、0.911以及1.03元。
基本面的改善在当时早就被嗅觉灵敏的各家基金公司发现,于是从2006年下半年开始,太钢不锈被成批的基金买入持有,最多时接近100家基金。反映在图形上就是一条向上缓缓倾斜的K线,很少有急拉行情出现。
王黎敏担任的是封闭式小盘基金的基金经理,按照相关规定,他最多可持有太钢不锈1000万股左右,但不足1%的流通盘持有量很难达到控制一只股票涨跌的目的。而且,南方基金对投资人员的规定是下午时段禁止下单,王黎敏没有尾盘拉抬的机会。
王黎敏到底在投资上有多大权限?记者了解到南方基金的内部投研规定是,基金经理投资股票公司所有股票组合投资必须在股票池内选择,而股票池的入选是由研究员建议、投资总监签字才能生效。没有进入股票池的股票,各基金不得进行投资。
[责任编辑:juliaji]
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