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兴业社会责任股票型证券投资基金招募说明书
http://stock.QQ.com　 2008年03月25日11:57 　 中国证券报　　 评论0条
 

（３）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的１０％；

（４）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的１０％；

（５）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的４０％；

（６）本基金不得违反本基金合同关于投资范围和投资比例的约定。本基金为股票型基金，各类资产的投资比例为：股票投资比例为６５％－９５％；债券投资比例为０％－３０％；资产支持证券占０％－２０％；权证投资比例为０－３％；现金或者到期日在一年以内的政府债券不小于基金资产净值的５％。本基金投资组合中突出社会责任投资股票的合计投资比例不低于股票资产的８０％；

（７）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的１０％；

（８）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的２０％；

（９）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的１０％；

（１０）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的１０％；

（１１）本基金应投资于信用级别评级为ＢＢＢ以上（含ＢＢＢ）的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起３个月内予以全部卖出；

（１２）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

（１３）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的０．５％；

（１４）如果法律法规对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更

后的规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。

因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在１０个交易日内进行调整。

基金管理人应当自基金合同生效之日起６个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。

２、禁止行为

为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：

（１）承销证券；

（２）向他人贷款或者提供担保；

（３）从事承担无限责任的投资；

（４）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；

（５）向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券；

（６）买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；

（７）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

（８）依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。

（９）法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。

六、基金资产的估值

（一）估值日

本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的正常营业日以及国家法律法规规定需要对外披露基金净值的非营业日。

（二）估值方法

１、股票估值方法：

（１）上市流通股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以最近交易日的收盘价估值。

（２）未上市股票的估值：

１）首次发行未上市的股票，按成本计量；

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