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嘉实理财通系列证券投资基金暨嘉实增长基金、嘉实稳健基金和嘉实债券基金2008年第一季度报告
http://stock.QQ.com　 2008年04月22日03:45 　 上海证券报　　

　　§1 重要提示

　　基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　基金托管人中国银行股份有限公司根据本系列基金/基金合同规定，于2008年4月18日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

　　本系列基金/基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本系列基金招募说明书。

　　本系列基金由具有不同市场定位的三只基金构成，包括相互独立的嘉实增长证券投资基金、嘉实稳健证券投资基金和嘉实债券证券投资基金。每只基金均为契约型开放式，适用一个基金合同和招募说明书。

　　本报告期为2008年1月1日起至2008年3月31日止。本报告期中的财务资料未经审计。

　　§2 嘉实增长证券投资基金

　　2.1基金产品概况

　　■

　　2.2主要财务指标和基金净值表现

　　2.2.1 主要财务指标 单位：元

　　■

　　上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

　　2.2.2 基金净值表现

　　（1）报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

　　■

　　（2）自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况并与同期业绩比较基准的变动进行比较

　　■

　　图1:嘉实增长基金累计份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图

　　（2003年7月9日至2008年3月31日）

　　注：按基金合同规定，本基金自基金合同生效日起6个月内为建仓期。本报告期内，本基金的各项投资比例符合基金合同第三部分（四（一）投资范围和（四）各基金投资组合比例限制）的规定：

　　（1）投资于股票、债券的比例不低于基金资产总值的80%；（2）持有一家公司的股票，不得超过基金资产净值的10%；（3）本基金与由基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的10%；（4）投资于国债的比例不低于基金资产净值的20%；（5）本基金的股票资产中至少有80%属于本基金名称所显示的投资内容；（6）法律法规或监管部门对上述比例限制另有规定的，从其规定。

　　由于基金规模或市场的变化导致的投资组合超过上述约定的比例不在限制之内，但应在10个交易日内进行调整，并符合相应的规定。

　　2.3投资组合报告

　　2.3.1 报告期末基金资产组合情况

　　■

　　2.3.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

　　■

　　2.3.3 报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细

　　■

　　2.3.4 报告期末按券种分类的债券投资组合

　　■

　　2.3.5 报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细

　　■

　　2.3.6报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证明细

　　■

　　2.3.7 报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券明细：无

　　2.3.8 投资组合报告附注

　　（1）报告期内本基金投资的前十名股票的发行主体未被监管部门立案调查，在本报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责和处罚。

　　（2）本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。

　　（3）其他资产的构成

　　■

　　（4）持有的处于转股期的可转换债券明细：无

　　（5）报告期内获得的权证资产

　　■

　　2.3.9 报告期内公平交易制度执行情况

　　报告期内，本基金严格执行中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，无发生异常交易行为；本基金与其他投资组合的投资风格不同，未与其他投资组合进行业绩比较。

　　§3 嘉实稳健证券投资基金

　　3.1基金产品概况

　　■

　　3.2 主要财务指标和基金净值表现

　　3.2.1主要财务指标 单位：元

　　■

　　上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

　　3.2.2 基金净值表现

　　（1）报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

　　■

　　（2）自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况，并与同期业绩比较基准的变动进行比较

　　■

　　图2：嘉实稳健基金累计份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图

　　（2003年7月9日至2008年3月31日）

　　注1：按基金合同规定，本基金自基金合同生效日起6个月内为建仓期。本报告期内，本基金的各项投资比例符合基金合同第三部分（四（一）投资范围和（四）各基金投资组合比例限制）的规定：

　　（1）投资于股票、债券的比例不低于基金资产总值的80%；（2）持有一家公司的股票，不得超过基金资产净值的10%；（3）本基金与由基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的10%；（4）投资于国债的比例不低于基金资产净值的20%；（5）本基金的股票资产中至少有80%属于本基金名称所显示的投资内容；（6）法律法规或监管部门对上述比例限制另有规定的，从其规定。

　　由于基金规模或市场的变化导致的投资组合超过上述约定的比例不在限制之内，但应在10个交易日内进行调整，并符合相应的规定。

　　注2：2008年2月28日，本基金管理人发布《关于调整嘉实稳健证券投资基金基金经理的公告》，邹唯先生不再担任嘉实稳健基金基金经理职务。

　　3.3 投资组合报告

　　3.3.1 报告期末基金资产组合情况

　　■

　　3.3.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

　　■

　　3.3.3 报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细

　　■

　　3.3.4 报告期末按券种分类的债券投资组合

　　■

　　3.3.5 报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细

　　■

　　3.3.6 报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证明细

　　■

　　3.3.7 报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券明细：无

　　3.3.8 投资组合报告附注

　　（1）报告期内本基金投资的前十名股票的发行主体未被监管部门立案调查，在本报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责和处罚。

　　（2）本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。

　　（3）其他资产的构成

　　■

　　（4）持有的处于转股期的可转换债券明细

　　■

　　（5）报告期内获得的权证资产

　　■

　　3.3.9 报告期内公平交易制度执行情况

　　报告期内，本基金严格执行中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，无发生异常交易行为；本基金与其他投资组合的投资风格不同，未与其他投资组合进行业绩比较。

　　§4 嘉实债券证券投资基金

　　4.1基金产品概况

　　■

　　4.2主要财务指标和基金净值表现

　　4.2.1 主要财务指标 单位：元

　　■

　　上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

　　4.2.2基金净值表现

　　（1）报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

　　■

　　（2）自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况，并与同期业绩比较基准的变动进行比较

　　■

　　图3:嘉实债券基金累计份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图

　　（2003年7月9日至2008年3月31日）

　　注1：按基金合同规定，本基金自基金合同生效日起6个月内为建仓期。本报告期内，本基金的各项投资比例符合基金合同第三部分（四、（一）投资范围和（四）各基金投资组合比例限制）的规定：

　　（1）投资于债券的比例不低于基金资产总值的80%；（2）投资于国债的比例不低于基金资产净值的20%；（3）投资于国债及信用等级为BBB级及以上（或者有高信用等级机构或相当优质资产担保）的金融债、企业（公司）债（包括可转债）等债券的比例不低于基金非现金资产的80%。前述信用等级是指由国家有权机构批准或认可的信用评级机构进行的信用评级；（4）本基金所投资的新股上市流通后持有期不超过六个月；（5）新股投资比例不超过基金资产总值的20％。

　　由于基金规模或市场的变化导致的投资组合超过上述约定的比例不在限制之内，但应在10个交易日内进行调整，并符合相应的规定。

　　注2：2008年4月11日，本基金管理人发布《关于变更嘉实债券证券投资基金基金经理的公告》，刘夫先生不再担任嘉实债券基金基金经理职务。

　　4.3 投资组合报告

　　4.3.1 报告期末基金资产组合情况

　　■

　　4.3.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

　　■

　　4.3.3 报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细

　　■

　　4.3.4 报告期末按券种分类的债券投资组合

　　■

　　4.3.5 报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细

　　■

　　4.4.6报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证明细

　　■

　　4.4.7报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券明细：无

　　4.4.8投资组合报告附注

　　（1）报告期内本基金投资的证券的发行主体未被监管部门立案调查，在本报告编制日前一年内本基金投资的证券的发行主体未受到公开谴责和处罚。

　　（2）报告期末本基金持有的股票均为一级市场申购的新股或可转换公司债转换的股票。

　　（3）其他资产的构成

　　■

　　（4）持有的处于转股期的可转换债券明细

　　■

　　（5）报告期内获得的权证资产

　　■

　　4.4.9 报告期内公平交易制度执行情况

　　报告期内，本基金严格执行中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，无发生异常交易行为；本基金份额净值增长率为-3.59%，投资风格相似的某债券组合份额净值增长率为-1.04%，主要是由于本基金持有的股票比例较高，网下认购的新股处在锁定期，相应股票价格下跌。

　　§5 管理人报告

　　5.1 基金经理简介

　　（1）嘉实增长基金经理

　　邵健先生，经济学硕士。10年证券从业经历。1998年-2003年任职于国泰君安证券研究所,历任研究员、行业投资策略组组长、行业公司部副经理，从事行业研究、行业比较研究及资产配置等工作。2003年7月至今负责嘉实增长基金管理工作，现任公司总经理助理。

　　（2）嘉实稳健基金经理

　　忻怡先生，硕士研究生，CFA，6年证券从业经历。曾任职于上海点击查看上海及更多城市天气预报银行、渣打银行上海分行，2002年至2003年任国泰君安证券香港点击查看香港及更多城市天气预报公司研究员，2003年9月至2006年8月任博时基金管理有限公司研究员，2006年9月至今任嘉实基金管理有限公司研究员，2006年12月至今任嘉实稳健基金基金经理。

　　（3）嘉实债券基金经理

　　刘熹先生，经济学硕士，15年证券从业经验。曾任平安证券福田营业部分析师、中国平安保险投资管理中心投资经理，巨田证券公司投资部副经理，招商证券公司债券研究员。2003年2月加盟嘉实基金管理有限公司，2003年2月至今任社保债券基金经理，2006年12月至2008年2月任嘉实策略增长基金基金经理，现任公司投资决策委员会成员、固定收益部总监，2008年4月11日起任嘉实债券基金基金经理。

　　5.2报告期内基金运作的遵规守信情况说明

　　在报告期内，本系列基金管理人严格遵循了《证券法》、《证券投资基金法》及其各项配套法规、《嘉实理财通系列证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。本系列基金/基金运作管理符合有关法律法规及基金合同的规定和约定，无损害基金份额持有人利益的行为。

　　5.3 报告期内基金的业绩表现和投资策略的说明

　　5.3.1嘉实

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