尚福林就发行监管体制改革路径和核心内容指出 证券发行监管体制要坚持市场化改革方向不动摇
本报北京
4月30日讯 记者李侠报道 中国证监会主席尚福林在第十届发审委成立大会上，系统地阐述了证券发行监管体制的改革路径和核心内容，深刻论述了不断完善的发行监管体制，对于直接融资制度建设、推动落实党中央、国务院要求大力发展直接融资的重要意义。尚福林指出，我国资本市场总体上还处在继续夯实发展基础的阶段。这要求我们要保持清醒头脑，既要看到我们在各个具体阶段取得的成绩，坚定继续推进资本市场改革发展的信心，更要看到资本市场改革发展任务的艰巨性，切实增强使命感和责任感，持之以恒做好各项工作。发行监管工作要坚持市场化取向，既能对投资者合法权益提供保护，又能支持上市公司通过资本市场取得发展；既能把住准入关，又能兼顾市场效率；既能适应当前的需要，又能适时地进行变革，掌控好进入资本市场的第一道闸门。
在总结发行监管体制的改革时，尚福林指出，发行监管体制是直接融资制度的最重要组成部分之一，近几年来发行监管体制的改革和发展对深化直接融资制度建设作出了重要贡献。总体看，我国资本市场的发行监管体制改革是由行政管制向市场化约束机制建设方向推进的。
我国资本市场是在经济体制转轨条件下诞生和发展起来的，发行监管体制从指标管理、政府推荐、行政审批到实施核准制，是我国资本市场发展的巨大跨越。2003年以来，围绕核准制的落实和深化，中国证监会进行了一系列的制度性建设，同时排解难题，精心组织实施，初步形成符合中国资本市场发展水平的证券发行核准制度。
首先，推行证券发行上市保荐制度。作为证券发行上市市场化约束机制的重要步骤，保荐制度的实施确立了保荐机构及其保荐代表人在发行上市环节的角色和独特作用，明确了中介机构及其从业人员的责任。保荐机构及其保荐代表人须以尽责和诚信为出发点，推荐企业发行上市，从源头上保障拟上市公司的质量基础，增强市场的安全性。
其次，改革发审委制度。发审委制度首先是专家审核制度。发审委员以专业能力参加工作，以职业生涯和社会责任意识显示诚信。发审委的工作增强了审核工作中执行“三公”原则的力度，增强了上市企业公开资料的公信力。发审委制度还发挥了对现行发行环节基础性机制安排的监督和把关作用。如发审委要审核保荐人等中介机构出具的材料和意见书，审核证监会职能部门出具的初审意见。这种制约作用对相关机构的违规行为和不尽职责有威慑力，对发行监管质量和水平的提升有十分积极的意义。
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