大小非减持日子也会不好过
限售“大小非”股东违规减持再添一例，并出现首例违规股东回购“超减”股份。《第一财经日报》昨日从上海证券交易所（下称“上证所”）获悉，万好万家（600576.SH）一解除限售股股东累计减持占万好万家总股本的1.03%，上证所对其进行相应处罚。该股东昨日购回了超额减持的股份，这是相应规定出台后违规减持股东购回“超减”股份的第一例。
上证所在日常监控中发现，万好万家一个持有解除限售存量股份的股东账户无锡市国联发展（集团）有限公司（下称“无锡国联”），在4月21日至5月12日期间，通过竞价交易系统累计减持2255644股万好万家，占后者总股本的1.03%，违反《上市公司解除限售存量股份转让指导意见》的相关规定。
上证所随即与账户指定交易的国联证券和下属无锡县前东街营业部取得联系，要求其对无锡国联采取必要的提醒和限制措施。经过上证所督促，无锡国联昨日购回了超额减持的股份。
上证所表示，鉴于无锡国联及时采取补救措施，上证所对其酌情减轻处罚，限制无锡国联的账户在1个月内不得卖出万好万家。
证券交易所近期通过多种方式多次重申“大小非”股东要严格执行《上市公司解除限售存量股份转让指导意见》，自觉维护证券市场交易秩序。证监会多次指出对违规减持限售股份的“大小非”股东要严肃处理，市场对“大小非”股东减持行为高度关注。在此背景下，“大小非”股东在竞价市场超比例减持限售股份的行为屡禁不止，这一方面反映出相关“大小非”守规意识的淡薄，另一方面也暴露出一些券商及所属营业部在客户管理，尤其是对“大小非”客户的重点控制方面存在严重的失查责任或管理不严的责任。
上证所强调，各会员单位应根据近日发布的《会员客户证券交易行为管理实施细则》要求，切实承担起客户交易行为的管理职责，通过建立和完善有效的证券交易和资金监控系统，对可能引发的异常交易或者涉嫌违法违规交易要及时制止，特别是对“大小非”股东减持行为应列入重点监控的范围。
上证所提醒广大投资者特别是持有解除限售存量股份的投资者，切实遵守相关法律法规，共同维护证券市场长期稳定健康发展，同时也积极鼓励违规投资者主动采取补救措施，尽量减少对市场的损害。(第一财经日报)
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