三家基金公司身陷转债门
·南方、泰达两基金自曝上电转债门损失
  曾经陷入上电转债门事件的两只基金近期在年报中披露了上电转债门的损失额度。   泰达荷银基金管理公司旗下的泰达荷银效率优选混合基金在近期年报中披露,在上电转债门事件后,该基金动用了7196227.12元的风险准备金进行了补偿,而其旗下另一只基金泰达荷银效率披露其动用风险准备金对上电转债进行补偿的数额为314798.35元;另一家上电转债门损失的基金为南方基金管理公司旗下的南方高增长,其在年报中披露,公司动用了5710543.02元风险准备金对损失进行弥补……[详细]
光大保德信身陷广电运通门  

  近来基金业似乎正步入多事之秋,负面消息不断出现,继上投摩根基金“老鼠仓事件”以及华安、南方、泰达荷银三家基金“上电转债事件”之后,近日,光大保德信基金又身陷“广电运通事件”,基金公司的合规经营和风险控制问题再度暴露,更让人担心的是,会否出现下一家问题公司?如果有,那又会是哪家,又会暴出什么问题? 光大保德信基金新近披露的基金三季报显示,7月30日,公司旗下量化核心、光大红利、光大新增长三只基金认购中签了由其控股股东光大证券担任主承销商的股票“广电运通”共计17000股 ……[详细]

·南方高增长等五基金披露上电可转债事件
  26日公布季报的泰达荷银风险预算混合型基金、泰达荷银效率基金,在三季报中披露上电可转债误操作情况。至此,卷入此项事件五只开放式基金全部披露该事项,其余三只分别为:华安宝利配置基金、南方高增长与南方避险增值基金……[详细]
  “我觉得这件事很恶心,作为投资者连起码的知情权都没有,也没有一家基金公司敢于站出来主动承认错误。”一位投资者气愤地说……[详细]
·污点一:低级失误
  监管部门向基金公司发文确定,三家基金公司旗下的五只基金在8月中旬因未能及时转股或卖出所持有的上电转债而被上市公司强制赎回,直接造成了2200万元的损失,这部分损失由基金公司风险准备金弥补……[详细] [我要说两句]
·污点二:集体缄默
  如果说,一向以"专业"自居的基金公司闹出这样的低级错误,已经非常令人诧异,那么,事发后,基金公司全体对此"保持缄默",更让人失望。“上面发通知时没说,我们就知道管理层不希望这事捅出去。”某基金公司总经理这样解释……[详细]
·污点三:拒绝道歉
  在每次错误之后,几乎所有公司都声称,“公司始终坚持把持有人利益放在首位的原则”,“保证了基金持有人的利益没有受到任何损失”。不知道是不是中国人一直比较羞涩的原因,道歉在各行各业中都变得越来越难,本次事件中,基金公司又一次羞于道歉。对于这些马上纠错但却不愿意立刻站出来道歉的公司,假使以非君子之心度其心态,无非是不愿意承担自己犯错误的代价,担心公司自身利益受损……[详细]
丑闻主角
(三家基金公司旗下的五只基金)
 

华安基金——华安宝利
南方基金——南方避险、南方高增
泰达荷银——泰达荷银效率优选
      泰达荷银风险预算

基民声音  

·腾讯网友:基金经理必须负责
  ·腾讯网友舟山岛主:关键还是一个职业道德问题,无论是基金经理还是基金公司,公司内部管理和业务流程肯定存在很多问题
  ·腾讯网友:以后坚决不买这几家基金公司的基金。
  ·腾讯网友网瘾少年:它们是本是蛇鼠一窝,坑蒙散户共同分赃,一旦有事当然严加庇护。
  ·腾讯网友:犯了错不要紧,但是连承认错误的勇气都没有,这就可怕了。
  ·腾讯网友原野金狮:机构在带笼子,要散户做多,充当替死鬼,他们暗中做空,股谚:唱多唱空,笑里藏刀.君不信吗?试看,他们经常是低位唱空,高位唱多,其目的是什么?构构的话,要反着听,才不会吃亏的.股谚:银行加息,隔岸观火,散户们,离场吧,套住机构,我们就赢了。
  ·腾讯网友:不敢买这些基金公司产品了。
  ·腾讯网友:这三家公司居然当了两个月的缩头乌龟,完全没有职业道德。不管业绩如何,诚信最重要!
  ·腾讯网友:犯这种低级错误是对广大基民的极端不负责任,基金经理应向投资者道歉
[我要说两句]

  市场好时,数百万元也被视为微不足道的小钱;从基金公司到托管银行,四五道风控环节形同虚设。在日进斗金的大好牛市中,基金公司对数百万元的“小钱”开始不屑一顾。近日曝光的上电转债事件,正反映出从基金公司到托管银行,风险控制环节的薄弱与内部管理的混乱……[详细]
·上电转债门 监管部门与基金公司双双遭质疑
  本次事件中,监管部门的“护短”行为受到业内人士与基民的共同质疑。 一位基金业人士则告诉早报记者,监管部门不允许对此事打听,各基金业人士对自身公司是否涉及其中,都不甚了解也不方便多问……[详细]
·牛市掩盖基金管理风险
  随着市场环境的完善,基金投资系统性、制度性风险大大降低,但来自基金公司的个案管理风险仍难以避免。近日3家基金公司爆出在可转债到期日“忘记”转股或卖出从而导致2200万元损失的事件,虽然该部分损失由基金公司自掏腰包,但基金公司的管理漏洞也给投资者敲响了警钟……[详细]
·低级错误给基金公司敲响警钟
  高净值并不代表基金公司的日常管理水平和企业素质也一样的高。实际上,恰恰是在市场处于高潮阶段,才容易让人产生麻痹思想,进而滋生出许多新的问题,同时又让一些已经存在的问题容易受到掩盖而不被暴露出来……[详细]
·上电转债事件激发基金业风险控制自查
  国投瑞银监察稽核总监陈星德博士表示,基金行业通过此次事件增强了风险控制意识。他说,“转债门事件”反映出基金常规投资运作中可能还存在一些风险盲点,值得所有基金公司引以为戒……[详细]
·三家基金公司陷转债门 自摆乌龙自家买单
  “上电转债门”事件一出,投资界四座惊愕。9月5日,证监会基金管理部向各基金公司和托管银行发出《关于部分基金管理公司未按期操作上电转窄事件的通报》。《通报》指出,此次事件是近年来管理人未能勤勉尽责、操作不当而发生的较大案例之一,反映出相关投资管理人责任心和风险控制意识薄弱,专业素质和技能不够合格,同时,事件过程中部分托管银行工作人员责任心不强……[详细]
基金公司回应  
被揭发前的态度

  华安基金态度:
  根据华安方面的回复,华安基金确实被迫赎回上电转债,但公司很快就发现这一疏忽,并在第一时间主动上报证监会有关部门。最终处理意见为,以风险准备金弥补有关损失,不会给投资人造成任何经济损失。具体投资损失的细节,将在年报中详细披露。
  泰达荷银基金态度:
  该公司营销策划部总经理徐克磊对记者的问题避而不答,只是表示:"到目前为止,我们能说的就是没有做损害投资者利益的事。"
  南方基金态度:
  记者于9月25日致电南方基金市场部,得到的回复是,请记者留下电话号码,随后联系。然而,"随后"便没有了下文。

被揭发后的回应

  南方基金和泰达荷银基金公司:
  两家基金公司均坦承,公司旗下相关基金所持上电转债未能按期操作系一个工作失误。事故发生后,公司高度重视,立即采取了主动、及时的措施,有效地保护了每一位基金持有人的利益没有受到任何损失。
  

原因分析  
内控流程设计有问题

  一位基金公司从业人员表示,有的公司出错,可能是因为基金经理放假,其他人员疏忽了基金管理所致。另一位基金业人士则表示,有的公司基金规模非常大,转债的规模通常很小,基金经理可能忙于应付其他事情,错过卖出或者转股时间。

  据了解,基金公司内部的投资部、交易部和监察部这3个部门,只要有一个部门能打起精神,上述错误都可以避免,但是不幸的是这3道闸口竟然全都无人防守。这种低级错误说明了什么?说明目前基金公司除了存在诸如“老鼠仓”之类的道德风险外,还存在各种技术风险和管理风险。

  
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关注  
道歉真的这么难?

  南方和泰达不表歉意:
  无论是基金业“老鼠仓”事件爆出后,还是在本次上电转债门事件被揭发后,记者都从未在相关基金公司的答复中,看到任何有关表示歉意的内容。在每次错误之后,几乎所有公司……[详细]

小调查
您认为基金公司为什么会犯如此低级的错误?
基金经理的疏忽
基金公司监管不到位
托管银行风险控制不到位
您认为基金公司应该就此事道歉吗?
工作失误还不敢站出来承认,必须道歉
没有给基民造成经济损失,没必要道歉
道歉不道歉无所谓
众人评说 [我来说两句]
 出品:腾讯网证券频道 制作:amysun 电话:010-62671671
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